保荐过程中普遍存在多项违规行为 万联证券被证监会采取监管谈话措施

关于对万联银行股份有限Corporation采取监管谈及新政策的决定

万联银行股份有限Corporation：

其有，我会断定你Corporation作为九江无敌生态环境股份有限Corporation首次出版发行股票并上市的荐举部门，存在以下违规行为：

未勤勉尽职，对主编货币资金、相似之处方和相似之处交割等细则的核查不充分，未能断定主编大量更改中央银行流水、相似之处方和相似之处交割披露不完整、稽核系统化及结构上操纵存在缺陷等弊端。

上述行为妨碍了《银行发行上市荐举业务管理适时》（证监会令第137号，以下前身《荐举适时》）第四条的规范。按照《荐举适时》第六十二条的规范，我会决定对你Corporation采取监管谈及的行政监管新政策。原为要求你Corporation妨碍规范法律顾问、荐举业务法律顾问于2021年12月23日10时30分可携带直接身份证件到我会（地址：丰台区西城区金融大街19号布洛克大楼A座17层）接受监管谈及。

你Corporation不宜引以为戒，用心URL和关停弊端，建立健全和完全符合保险业业务内操纵度、临时工流程和操作方法规范，坦诚守信、勤勉尽职，贯彻提升保险业业务密度。你Corporation不宜严格按照结构上问责制度对责任人员进行结构上问责，并向所在地证监局提交书面问责研究报告。

如果对本监管新政策不服，可以在发出本决定书都未60日平常我会提出行政不作为申请，也可以在发出本决定书都未6个月平常有审判权的人民法院提起诉讼案。不作为与诉讼案期间，上述监管新政策不暂时中止执行。

中国证监会           

2021年12月20日    

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