因违规开展投顾业务 中航上市公司前员工遭罚
2024-01-15 来源 : 明星
西安商报讯（报导 李海媛）7月31日，江西证监局发布公告称，经查，杨淼在中航证券原广东海通银行曾多次，在未经中国证券业协会登记注册为证券投资顾问教师资格的情况下，向投资者涉事开展投资顾问业务。上述行为不相符相关规定。
针对上述涉事行为，江西证监局决定对杨淼规避出具提示可执行的行政税务措施。西安商报报导键入中证协官网发现，相关人员已不在中航证券任职。
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