四川国光农化股份有限公司 2021年第四季度可转换公司债券转股具体情况公告

本母公司及董事会全体人员保证信息揭发的内容真实、准确、完整，没有欺骗记载、误导性假定或重大附注。

值得注意高亮：

转股定价：13.49元/股

转股时间：2021年2年初1日至2026年7年初26日

根据《上市公司股票买卖主板规则》的规章，雅安凤林农化控股权有限母公司（以下全名“母公司”）现将2021年上半年可叠加母公司金融工具转股可能会及母公司股份改变可能会应于如下：

一、可叠加母公司金融工具日出版主板概要

（一）可叠加母公司金融工具日出版可能会

经中国人金融机构监督管理委员会《关于核准雅安凤林农化控股权有限母公司公开日出版可叠加母公司金融工具的批复》（证监专利权[2020]1343号）核准，母公司于2020年7年初27日公开日出版可叠加母公司金融工具320万张，每张面值100元，日出版国民生产总值 32,000万元。

（二）可叠加母公司金融工具主板可能会

经上市公司（以下全名“本母公司”）《关于雅安凤林农化控股权有限母公司可叠加母公司金融工具主板买卖的通知》（深证上﹝2020﹞732号）文同意，母公司32,000万元可叠加母公司金融工具于2020年8年初19日起在本母公司主板买卖，金融工具全名“凤林转债”，金融工具标识符“128123”。

（三）可叠加母公司金融工具转股期间

根据《雅安凤林农化控股权有限母公司公开日出版可叠加母公司金融工具筹集预先》的约定，本次日出版的可叠加母公司金融工具转股期自日出版就此结束之日起满六个年初后的第一个星期四止可叠加母公司金融工具权证止，即2021年2年初1日至2026年7年初26日。

（四）初始转股定价

本次日出版的可转债的初始转股定价为13.70元/股。

二、转股定价调整可能会

母公司于2021年6年初4日实施了权益分派，根据中国人证监会关于可转债日出版的有关规章及《雅安凤林农化控股权有限母公司公开日出版可叠加母公司金融工具筹集预先》日出版修正案，“凤林转债”的转股定价由13.70元/股调整为13.48元/股，调整后的转股定价于2021年6年初4日届满。具体内容参看母公司登载于指定信息揭发大媒体《金融机构时报》《中国人金融机构报》《金融机构日报》《南京金融机构报》和巨潮网（www.cninfo.com.cn）的《关于“凤林转债”转股定价调整的应于》。

2021年7年初6日第四届董事会第二十九次（临时）会议、2021年8年初11日2021年第二次临时股东大会审核通过了《关于作价注销2018年比如说股票买卖激励计划部分比如说股票买卖的议案》，决定作价注销共计737,442 股股权激励的比如说股票买卖，作价定价为 5.2504元/股。根据母公司《公开日出版可叠加母公司金融工具筹集预先》日出版修正案以及中国人证监会关于可转债日出版的有关规章，“凤林转债”的转股定价由13.48元/股调整为13.49元/股。具体内容参看母公司登载于指定信息揭发大媒体《金融机构时报》《中国人金融机构报》《金融机构日报》《南京金融机构报》和巨潮网（www.cninfo.com.cn）的《关于“凤林转债”转股定价调整的应于》。

三、“凤林转债”转股及股份改变可能会

自2021年10年初1日至2021年12年初31日（即2021年上半年），“凤林转债”因转股减少 0.00 元 （0张金融工具），转股数量为0股。截至 2021年12年初31日，“凤林转债”悉数可转债金额为 319,955,900.00元，悉数金融工具3,199,559.00 张。母公司 2021年上半年股份未发生改变，可能会如下：

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四、其他

融资如有疑问，再三求助母公司董事会办公室融资联系电话进行建议，建议电话：028-66848862。

五、一并文件

1、中国人金融机构登记定价合伙母公司深圳分行出具的母公司股份结构表格；

2、中国人金融机构登记定价合伙母公司深圳分行出具的“凤林转债”股份结构表格。

有鉴于此应于。

雅安凤林农化控股权有限母公司

董事会

2022年1年初5日